Lalàna federaly No. 39-FZ "Momba ny tsenan'ny" Securities ": ireo fepetra fototra

Ny Lalàna Federaly 39-FZ dia mametra ny fifandraisana mifandraika amin'ny famoahana sy famoahana ireo fitaovana ara-bola, na inona na inona karazana orin'asa, ireo fitsipika momba ny famoronana sy ny fikarakarana ireo mpandray anjara matihanina amin'ny sehatra varotra. Andeha hodinihintsika ireo fepetra sasany amin'ny fihetsika normatif.

General information

Misy isan-karazany ny asa ao an-tsena ny Fiarovana. Izany dia atao amin'ny alalan'ireo mpandray anjara matihanina. Amin'izao fotoana izao dia mahazatra ireo fikambanana manome tolotra isan-karazany ho an'ny mpampiasa vola. Ny andraikitra fototra amin'ny mpandray anjara amin'ny sehatra varotra dia ny fiarovana sy ny fampitomboana ny renivohitra. Ny fitsipika fototra dia napetraky ny hetsika fanoherana araka ny tokony ho izy, ary koa ny Banky Foiben'ny Rosiana. Izy io dia mpandamina sy kôntena manan-danja.

Dealer activity

Izy io dia mifandraika amin'ny fanatanterahana ny fifanakalozam-bola amin'ny fividianana na fivarotana fitaovana ara-bola. Ireo fifanakalozana ireo, mifanaraka amin'ny 39-FZ "Amin'ny tsenam-barotra" dia entina amin'ny fividianana manokana sy amin'ny tenany manokana amin'ny fanambarana ampahibemaso ny sandan'ny adidy amidy / amidy. Ny olom-pehezina matotra dia afaka mandray andraikitra amin'ny mpandray anjara matihanina. Ny fividianana / fividianana fatorana sy fitaovana ara-bola hafa dia ataon'ny sampan-draharaha ara-barotra, izay orinasa ara-barotra, ary koa orinasam-panjakana, raha omena fepetra mifanaraka amin'ny fepetra voalazan'ny lalàna mifehy ny asany.

Fametrahana fepetra

Ny hetsika fandraisan'andraikitra dia ny famaritana ny:

1. Ny farafaharatsiny / farafahakeliny ny fitaovana ara-bola vidiana / fividianana.
2. Ny fepetra izay arotsaka.

Raha tsy misy fepetra hafa manan-danja amin'ny fanambarana, ny mpandray anjara matihanina dia tokony hamintina ny fifanarahana amin'ny fangatahan'ny mpanjifa. Raha esorinao izany, raha jerena amin'ny 39-FZ "Ao amin'ny tsenam-barotra", dia mety hisy hetsika hanoherana azy noho ny fanatanterahana ny fangatahana voakasik'izany na ho fanonerana ny fatiantoka entin'ny mpampiasa vola.

fitantanan-draharaha

Ny fitantanana ny fidiram-bola dia miditra amin'ny fifanakalozam-bola amin'ny fitaovana ara-bola, vola ampiasaina amin'ny fanaovana fifanakalozana, ary ny famaranana ny fifanarahana. Ho fampiharana azy, amin'ny ankapobeny, dia ilaina ny fahazoan-dàlana. Ankoatra ny fanaraha-maso dia rehefa mifandray afa-tsy ny fampiasana ny zo amin'ny fitaovana ara-bola. Ny paikady ho an'ny fanatanterahana ny fifanakalozana dia fehezin'ny fepetra araka ny fepetra araka ny fanamarinana sy ny fifanarahana. Amin'ny fitondran-tena, ny mpandray anjara matihanina dia tokony hanondro fa izy dia mpitantana.

Zo sy andraikitra

Raha ny fifandonana mahaliana ny mpandray anjara matihanina sy ny mpanjifa iray / maro, izay tsy fantatry ny antoko, dia nitarika ho amin'ny fifampiraharahana izay niteraka fahasimbana tamin'io farany io, ny mpitantana dia voatery hamerina amin'ny laoniny ny fatiantoka. Ny fihetsika araka ny tokony ho izy dia mametraka ny zon'ny olom-pirenena. Amin'ny ankapobeny, ny mpandray anjara matihanina iray, mifanaraka amin'ny 39-FZ "On the market securities", dia afaka mahazo vola ara-bola izay natao ho an'ireo mpampiasa vola matihanina, ary miditra fifanarahana mifanaraka amin'izany. Raha misy fanitsakitsahana ny fitsipika napetraka dia misy vokany ratsy eo amin'ny lohahevitra. Anisan'izany:

1. Ny fametrahana ny adidy hivarotra fitaovana ara-bola ary hampitsahatra ny fifanarahana izay miasa ho azy. Ny Banky Foiben'i Rosia na ny mpanjifa dia afaka manome fanambarana mitovy amin'izany.
2. Fanonerana ny fatiantoka vokatry ny fivarotana fitaovana ara-bola sy ny fampitsaharana ny fifanarahana.
3. Ny fandoavana ny tombontsoa amin'ny habetsaky ny fifanakalozana / fifanekena fifanarahana. Ny habeny no iorenan'ny Art. 395 CC. Raha misy fahasamihafana tsara eo amin'ny vola nomena sy ny fampitsaharana ny fifanarahana amin'ny vola ary ny vola aloa amin'ny fifandraisana / fivarotana fitaovana ara-bola, dia ny vola liana amin'ny vola tsy voavaly.

Ny fanambarana mikasika ny filazana ny fampiharana ny voka-dratsin'ny fampindramam-bola ataon'ny mpandray anjara matihanina amin'ny fanitsakitsahana ny fepetra voalazan'ny 39-FZ "Ny tsenam-barotra" dia azo atolotra anatin'ny taona iray mialohan'ny daty nahazoana ny tatitra voakasiky ny mpanjifa.

Additional Features

Ny mpitantana dia afaka miantsoroka any amin'ny tribonaly ireo fitarainana mifandraika amin'ny fanatanterahana ny asany, ka ao anatin'izany ny zo handefa azy ireo amin'ny tompom-bola sy ny tompom-pahazoan-dàlana hafa. Amin'ity tranga ity, dia handray ny lanjany mifanaraka amin'izany izy, anisan'izany ny adidin'ny fanjakana. Izy ireo dia nahazo tambin-karama avy amin'ny fananana ho toy ny tanjona amin'ny fitantanana fitokisana. Mpandray anjara matihanina koa dia manan-jo hampianatra antoko iray hafa hanao fanatanjahan-tena. Izy ireo dia tanterahana amin'ny anaran'ilay mpitantana na mpitandrim-pananana. Ny fifampiraharahana dia natao amin'ny fandaniana ny fananana izay tanjon'ny fifanekena. Manana zo hahazo fanantenana ny mpitantana. Ny fepetra momba ny fandoavam-bola dia napetraka amin'ny fifanarahana. Ankoatr'izany, izy dia manan-jo handoa onitra amin'ny vidin'ny fitantanana azy amin'ny fitantanana fitokisana, amin'ny fandaniana ny fananana manan-danja. Mety tsy noho ny fidiram-bola avy amin'ny transakta io zo io.

andraikitra

Ny mpitantana dia tokony hitazona ny rakitsoratry ny asan'ny asany, ary koa amin'ny fifanarahana tsirairay. Araka ny fahamendrehany, misy mpandray anjara matihanina manatanteraka ny zo rehetra napetraky ny fitaovana ara-bola. Ny fifanarahana amin'ny fitantanana fitokisana dia mety hametra ny fetra. Ohatra, hampihatra ny zo hifidy. Raha tsy voafetra ny fanatanterahana azy dia manatanteraka ny adidy momba ny fananana fiantohana ny mpitantana. Raha tsy misy ny fahefana hifidy amin'ny fihaonana ankapobeny amin'ireo tompon-trosa sy ireo singa ara-bola, ny mpandray anjara matihanina dia tokony hanome fampahalalana momba ny mpanorina ny fifanarahana mba hananganana lisitr'ireo orinasa manana fahafahana toy izany. Ny fanehoan-kevitra momba ny fanamarinana dia mametraka adidy hafa. Amin'ny ankapobeny, amin'ny fangatahan'ny mpanangana, ny mpandraharaha dia manome ny solontenany ho fanondroana ny fampiharana ny zo voalohany hifidy.

Mpanelanelana

Tafiditra amin'izany ny mpiraki-draharaha, izay mitazona ny rejisitry ny tompona vola amin'ny fitaovana ara-bola, ho fampiharana ny ampahany amin'ny asa. Ny enti-manatanteraka asa dia mifototra amin'ny fifanekena sy ny fahefan'ny mpisolovava. Ao anatin'ny dingan'ny fanatanterahana asa, ireo mpanelanelana dia tsy maintsy manondro fa miasa amin'ny anaran'ny mpampiofana izy ireo ary manolotra ny antontan-kevitra ilaina amin'ny olona liana.

zo

Voatendry ao amin'ny fifanarahana sy ny fahefan'ny mpisolovava izy ireo. Ireo olom-bondrona tafiditra amin'izany dia mitondra ny lohateny hoe:

1. Ekeo ny antontan-taratasy ilaina hanatanterahana ny asa ao amin'ny rejisitra.
2. Manomeza an-tsoratra sy olona hafa miaraka amin'ny filazalazana momba ny l / s, fampandrenesana sy fampahalalana hafa omen'ny mpiraki-draharaha.

andraikitra

Ny mpandray anjara dia tokony:

1. Mitondrà fepetra mety tsara hamantarana ireo olona manoratra antontan-taratasy mba hanatanterahana ny asa ilaina ao amin'ny rejisitra.
2. Manome ny fidirana amin'ny rejisitra amin'ny rakitra amin'ny fangatahany.
3. Diniho ny tsiambaratelo ny fampahalalana azonao mandritra ny fampiharana ny asa atao.
4. Manaova fanamarinana ny fanomezan-dalan'ireo solontenan'ny olona voasoratra anarana.
5. Manamarina ny sonian'ny olona araka ny nofo araka ny fitsipika napetraky ny Central Bank.
6. Tandremo ireo fepetra hafa arak'izay voalazan'ny Banky Foibe.

Ny famatrarana ny fe-potoam-piasana amin'ny fanatanterahana ny asa atao ao amin'ny rejisitra na ny fandavana tsy hitarika azy ireo dia manomboka amin'ny daty nanaiky ny fandraisan'anjaran'ireo mpandray anjara sy ireo manampahefana. Ny mpanelanelana sy ny mpiraki-draharaha dia tokony hampita vaovao sy fitaovana amin'ny endriny elektronika mandritra ny fifandraisana.

Fitsipika momba ny famoahana vaovao

Amin'ny fangatahan'ny orinasa tompon'andraikitra amin'ny fitaovana ara-bola (orinasa), ny tompom-pahazoan-dàlana nomena fiarovana na olona iray izay mitaky ny fitehirizana azy ireo dia tsy maintsy manome lisitry ny tompony. Izy io dia miforona amin'ny daty voalaza ao amin'ilay fangatahana. Ny mpandraharaha dia afaka manambara ny fepetra voalaza, raha toa ka ilaina ny lisitr'ity lisitra ity mba hanatanterahany ny adidy voalaza ao amin'ny lalàna federaly. Ity lisitra ity dia alefa ao anatin'ny dimy ambinifolo andro manomboka amin'ny daty nahazoana ny fangatahana. Raha ny daty napetraky ny fangatahana dia tonga aorian'ny kalandrie isa ny tapakila azy, ny vanim-potoana dia voaisa hatramin'ny andro voalaza ao amin'ny fampahafantarana.

List Contents

Ny lisitry ny tompony dia tokony hahitana:

1. Anarana iombonana amin'ny teny finoa Zavatra tsy ampy / fanononana X-SAMPA tsy ampy, tsy nisy teny manokana voalaza
2. Fampahalalana momba ny orinasa.
3. Fampahalalana momba ny tompon'ny antoka, anisan'izany ny orinasa vahiny izay tsy antoko ara-dalàna araka ny lalàn'ny firenena misy azy, ary koa ireo orinasa hafa mampiasa ny zon'ireo fitaovana ara-bola ary ireo olona izay mahazo tombontsoa amin'izany. Ny fampahalalana momba ity farany ity dia mety tsy tafiditra ao anatin'ny lisitra. Izany dia zaraina raha misy fepetra sasany. Indrindra indrindra, ny olona iray izay mampiasa ny zo eo amin'ny ara-bola fitaovana dia fampiasam-bola fitantanana orinasa ny fiaraha tahirim-bola , na vahiny fikambanana nandray anjara tamin'ny iombonana / iombonana fampiasam-bola tetika na tsy misy ary ny fananganana ny fikambanana ara-dalàna, raha ny isan'ny mpandray anjara dia mihoatra ny 50.
4. Ny fampahalalana momba ny olona izay manana zo amin'ny fitaovana ara-bola dia ampitaina amin'ny tahirim-bola l / s avy amin'ny orinasa, fametrahana sy ny kaonty hafa voalaza ao amin'ny Lalàna Federaly, raha toa ka tsy mahatsapa ireo fahafahana ara-dalàna ireo sampana ireo.
5. Fampahalalana mba hamantarana ny olona voalaza ao amin'ny andalana roa teo aloha. Ny lisitra dia ahitana ny isan'ireo fiantohana manana azy ireo.
6. Fitsipika iraisam-pirenena ho an'ny orinasam-pitantanana izay mirakitra ny zon'ireo singa ara-bola amin'ny fikambanana sy ny olona voatonona ao amin'ny andininy 3-4, anisan'izany ny tompom-pahazoan-dàlana vahiny sy ny orinasa vahiny manana zo handika sy hanoratra ny zo.
7. Data momba ireo olona izay tsy nanome fampahalalana momba ny fananganana ny lisitra, ary koa ny isan'ireo fiantohana izay tsy noraisina.
8. Fampahalalana momba ny isan'ny fitaovana ara-bola izay voarakitra ao amin'ny kaontin'ny orinasa tsy fantatra anarana.

famaranana

Ny mpiraki-draharaha dia mety mitaky solontenam-panjakana, ary ny tompinina - avy amin'ny mpametra-bola, raha toa ka tompony amin'ny tompona nomena anarana (vahiny manokana), manome fampahalalana momba ny fananganana ny lisitra amin'ny daty voafaritra rehefa mandray ny fangatahana etsy ambony. Ny olona izay nisokatra ny kaonty dia ilaina omena ny fampahalalana ilaina mba hanangonana ilay lisitra. Ny enti-manatanteraka ny zo amin'ny fitaovana ara-bola ho tombontsoan'ireo mpandray anjara hafa, amin'ny fangatahan'ny mpiraki-draharaha na ny fitantanana ny fitantanam-bola, dia hanolotra ny angon-drakitra nangatahana mba hamoronana lisitra misy tompony.